模板与工具总览
本节收录了供应链六大尽职调查支柱所需的实用文件模板，涵盖政策、问卷、清单、访谈问题库和操作表单。所有模板均需根据企业实际情况、所在司法管辖区法律要求及客户标准进行调整，不构成法律建议。
使用说明
- 模板中
[方括号]内的内容为需要根据实际情况填写或替换的占位符 - 相关标准与法规随时更新，使用前请核实当前有效版本
- 涉及重大法律义务的文件（如政策条款、合同附件）建议在法律顾问指导下定稿
- 所有问卷和清单均可拆分为单独文件或集成至供应商门户系统使用
模板目录
| 文件 | 主要用途 | 所涉支柱 | 典型使用方 |
|---|---|---|---|
| 供应商行为准则（SCoC） | 附于采购合同；新供应商准入必签文件 | 全部六大支柱 | 采购/合规 |
| 供应商自评问卷（SAQ） | 年度供应商评估；准入审查 | 全部六大支柱 | 合规/ESG |
| 审核前文件请求清单 | 各类审核前30天发出；告知供应商需准备的材料 | 各支柱专项 | 审核员/审核委托方 |
| 访谈问题库 | 工人保密访谈；管理层访谈；各专项审核访谈 | CSR、Ethics、Security、IP | 审核员 |
| 操作表单 | 日常合规运营所需的填报表单 | Ethics、DD | 采购/合规/员工 |
| 政策模板 | 建立内部合规政策体系；对供应商展示合规承诺 | Ethics为主，跨支柱 | 合规/法务/管理层 |
六大支柱与模板覆盖矩阵
| 支柱 | 行为准则 | SAQ | 审核清单 | 访谈问题 | 操作表单 | 政策模板 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| ① 社会责任（CSR） | ✅ §1 | ✅ B节 | ✅ CSR清单 | ✅ 工人/管理层 | — | — |
| ② 环境合规（Env） | ✅ §2 | ✅ C节 | ✅ 环境清单 | ✅ EHS访谈 | — | — |
| ③ 供应链安全（Security） | ✅ §4 | ✅ E节 | ✅ 安全清单 | ✅ IT访谈 | — | — |
| ④ 知识产权（IP） | ✅ §5 | ✅ F节 | ✅ IP清单 | ✅ IP访谈 | ✅ IP事件报告 | — |
| ⑤ 商业道德与财务（Ethics） | ✅ §3 | ✅ D/G节 | ✅ 道德清单 | ✅ 财务/合规访谈 | ✅ COI/礼品/制裁 | ✅ 四项政策 |
| ⑥ 矿产溯源（Minerals） | ✅ §6 | ✅ H节 | ✅ 含于道德清单 | — | ✅ 矿产申报表 | — |
快速导航：按场景选择模板
新供应商准入时： → 供应商行为准则（要求签署后附于合同） → SAQ（要求填写A+B+D节，高风险填写全部）
年度常规评估时： → SAQ（每年更新，低风险供应商可简化填写B+D+G节）
现场审核前30天： → 审核前文件请求清单（按审核类型选择对应清单） → 访谈问题库（按访谈对象选择对应问题）
发现违规问题后： → 操作表单 → 整改行动计划（CAP）模板
建立内部合规政策体系时： → 政策模板（反贿赂、礼品招待、利益冲突、举报人保护）