服装行业审核前文件请求清单（GAR-AUD-001）
发送时机： 现场审核前 4周 发送给工厂
目的： 在进厂前完成文件预审，将现场时间集中于工人访谈、设施巡查和交叉核验。文件不完整的，审核可能推迟。
工厂信息确认
请在提交文件时同时确认以下信息：
- 工厂实际生产地址（GPS坐标）：___________
- 审核当天预计在厂工人人数：___________
- 是否存在分包工厂（如有请列出）：___________
- 当前执行的客户行为准则（SCoC）版本：___________
模块一 合法经营资质
| # | 文件 | 要求说明 | 已提供 |
|---|---|---|---|
| 1.1 | 营业执照 | 有效期内，与工厂实际生产地址一致 | □ |
| 1.2 | 建筑使用许可证 | 确认批准用途（工业/商业）与实际一致 | □ |
| 1.3 | 规划/建设许可证 | 如有扩建、加建，须提供对应批准文件 | □ |
| 1.4 | 消防验收证明 | 须为当前楼层/布局的有效证明 | □ |
| 1.5 | 安全生产许可证（如适用） | 特定行业（涉及危化品）必须 | □ |
| 1.6 | 环保排污许可证 | 湿法加工（染整）工厂必须 | □ |
模块二 劳工与人事档案
| # | 文件 | 要求说明 | 已提供 |
|---|---|---|---|
| 2.1 | 全体员工名单 | 包含姓名、性别、年龄/出生日期、入职日期、工种、合同类型（正式/派遣/实习） | □ |
| 2.2 | 劳动合同样本 | 正式员工合同样本×1、劳务派遣合同样本×1（如有） | □ |
| 2.3 | 最近12个月工资记录 | 按月，含基本工资、加班费、各项扣除、实发工资，须能与出勤记录交叉核验 | □ |
| 2.4 | 最近12个月出勤打卡记录 | 原始电子数据优先（非手工汇总表），包含每日上下班时间 | □ |
| 2.5 | 社保缴纳证明 | 最近3个月，须显示缴纳人数与员工名单基本一致 | □ |
| 2.6 | 年龄证明核验记录 | 工厂如何核验员工年龄，是否保留证件副本 | □ |
| 2.7 | 工资标准公示 | 当前适用的最低工资标准，工厂如何告知工人 | □ |
| 2.8 | 加班审批制度 | 书面加班政策，加班如何申请/批准/记录 | □ |
| 2.9 | 纪律处分记录 | 过去12个月（如有），用于识别是否存在惩罚性扣薪 | □ |
| 2.10 | 外籍劳工档案（如有） | 工作许可证、招募合同、签证记录 | □ |
模块三 建筑与消防安全
| # | 文件 | 要求说明 | 已提供 |
|---|---|---|---|
| 3.1 | 建筑结构安全评估报告 | 由持证结构工程师出具，5年内有效 | □ |
| 3.2 | 电气系统检测报告 | 2年内有效 | □ |
| 3.3 | 消防设施检测记录 | 灭火器、喷淋、报警器，12个月内 | □ |
| 3.4 | 消防演练记录 | 近12个月，含日期、参与人数、演练结果 | □ |
| 3.5 | 工厂平面图 | 显示疏散通道、紧急出口、消防设施位置 | □ |
| 3.6 | 重型设备安装批准文件 | 发电机、空压机等安装的结构承重评估（如适用） | □ |
| 3.7 | 事故记录 | 近3年工伤及财产损失事故记录 | □ |
模块四 化学品管理（染整/后整理工厂适用）
| # | 文件 | 要求说明 | 已提供 |
|---|---|---|---|
| 4.1 | 化学品清单（Chemical Inventory） | 所有在用化学品，含CAS号、供应商 | □ |
| 4.2 | 安全数据表（SDS/MSDS） | 与化学品清单对应，须为中文版 | □ |
| 4.3 | ZDHC MRSL合规声明或检测报告 | 由ZDHC认可实验室出具 | □ |
| 4.4 | 废水检测报告 | 近6个月，由资质机构检测 | □ |
| 4.5 | 危险废物转移联单 | 近12个月，含处置单位资质证明 | □ |
| 4.6 | 化学品储存区照片 | 现状照片（提交文件时拍摄） | □ |
模块五 供应链透明度
| # | 文件 | 要求说明 | 已提供 |
|---|---|---|---|
| 5.1 | 分包工厂名单 | 全部分包商，含地址、联系方式、主要产品 | □ |
| 5.2 | 面料主要供应商名单 | 前5大面料供应商，含地址 | □ |
| 5.3 | 棉花/棉纱溯源文件 | 产地证明，如涉及美国市场须符合UFLPA要求 | □ |
| 5.4 | 原棉采购合同样本 | 用于核验供应商声明 | □ |
模块六 管理体系与历史审核
| # | 文件 | 要求说明 | 已提供 |
|---|---|---|---|
| 6.1 | SA8000 / BSCI / WRAP 认证书 | 如有，须在有效期内 | □ |
| 6.2 | 最近一次外部审核报告 | 不限机构，12个月内 | □ |
| 6.3 | CAP整改计划进展 | 针对最近审核发现的未关闭NCR | □ |
| 6.4 | 工人申诉/举报记录 | 近12个月（含零记录说明） | □ |
| 6.5 | 管理层架构图 | 合规/HR/EHS负责人标注 | □ |
文件提交说明
- 所有文件以 PDF 格式提交，命名规则：
[工厂名称]_[文件类型]_[日期].pdf - 提交截止日期：审核日期前14个工作日
- 提交方式：[指定安全文件共享平台链接]
- 如文件不可用或有特殊情况，请提前说明原因
文件不完整将导致审核推迟。