供应商自评问卷（SAQ）
文件属性：问卷版本 [v1.0] | 发布日期 [YYYY-MM-DD] | 发布方：[采购方公司全称]
填写说明
本问卷供[采购方公司全称]用于年度供应商评估及新供应商准入审查。请由供应商管理层中具有授权的代表人如实填写，并在最终声明页签署。
回答方式： 对于需选择的题目，请在对应选项上标注 ✓。对于需填写的题目，请在空白处填写。
证明文件： 标注了 📎 图标的问题，请上传或附上对应的证明文件。如证明文件正在准备中，请说明预计提供时间。
保密承诺： 本问卷内容将严格保密，仅用于供应商评估目的，不会在未经您授权的情况下向第三方披露。
问卷适用范围：
| 供应商类型 | 须填写章节 |
|---|---|
| 所有供应商（基础） | A、B、D |
| 涉及环境许可或有较大环境影响 | + C |
| 有权访问本公司系统/数据，或提供软件/固件产品 | + E |
| 提供或帮助采购方制造含品牌的产品 | + F |
| 战略供应商（年采购额>500万元或单一来源） | + G |
| 产品含3TG或钴 | + H |
第A节：企业基本信息
| 问题 | 回答 |
|---|---|
| A1. 企业全称（与营业执照一致） | |
| A2. 统一社会信用代码 / 企业注册号 | |
| A3. 注册地址 | |
| A4. 生产/运营地址（如与注册地不同，请列出所有地址） | |
| A5. 企业法定代表人姓名 | |
| A6. 本问卷填写联系人姓名/职务/邮箱/电话 | |
| A7. 企业成立年份 | |
| A8. 主要产品/服务描述 | |
| A9. 本财政年度大致营业规模（选择区间） | □ <500万元 □ 500万–5000万元 □ 5000万–5亿元 □ >5亿元 |
| A10. 员工总数（含全部用工类型） | |
| A11. 其中：正式劳动合同员工数 / 劳务派遣工数 / 实习生数 | |
| A12. 员工性别比例（男性 % / 女性 %） | |
| A13. 企业是否持有以下认证（请勾选有效证书并注明有效期） | □ ISO 9001（有效期：）□ ISO 14001（）□ ISO 45001（）□ SA8000（）□ ISO 27001（）□ ISO 37001（）□ 其他：_____ |
| A14. 主要客户所在行业和地区 | |
| A15. 主要二级供应商（您的供应商）所在国家/地区 |
第B节：劳工权利与工作条件
本节涵盖儿童劳工、强迫劳动、工作时间、薪资、歧视与骚扰、结社自由、职业健康安全。
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| B1 | 童工： 是否雇用了年龄低于当地法定就业年龄或低于15周岁的未成年人？ | □ 否 □ 是（请说明） |
| B2 | 未成年工（15-18岁）： 如有雇用15-18岁未成年工，是否为其建立了专项台账并定期进行健康检查？ | □ 不适用 □ 是 📎 □ 否（请说明） |
| B3 | 强迫劳动： 是否扣押员工证件（护照/身份证）？是否向员工收取过任何形式的押金、招募费或培训费？ | □ 否（两者均否）□ 是（请说明） |
| B4 | 自愿工作： 员工是否可以在合理通知期后自愿离职，且无需赔偿押金或其他费用？ | □ 是 □ 否（请说明） |
| B5 | 工作时间： 过去12个月内，是否出现员工月加班超过36小时（中国法律上限）或超过所在地法律上限的情况？ | □ 否 □ 偶尔出现（<5%员工受影响）□ 经常出现（请说明） |
| B6 | 薪资： 当前最低薪资是否高于所在省/市的最低工资标准？加班薪资是否按法定比例计算？ | □ 是，两者均符合 □ 否（请说明） |
| B7 | 歧视与骚扰： 是否有书面的平等就业和反骚扰政策？是否建立了员工申诉渠道？ | □ 是，均有且有效 □ 有政策但无申诉渠道 □ 两者均无 |
| B8 | 结社自由： 员工是否被允许（在当地法律框架内）组建或参加工会或员工代表机构？ | □ 是 □ 否（说明理由）□ 当地法律不允许，但有替代性工人意见渠道 |
| B9 | 工伤事故： 过去12个月内是否发生过工伤事故？如有，请说明起数和类型。是否建立了工伤事故报告和调查制度？ | □ 未发生 □ 发生过（起，类型：）; 报告制度：□ 有 □ 无 |
| B10 | 消防安全： 过去12个月内是否开展了消防疏散演练？紧急逃生通道是否保持畅通无阻？ | □ 是，演练次数：___ □ 否（请说明） |
| B11 | 危险物质： 员工是否接触任何危险化学品？如有，是否为其提供了PPE并进行了操作培训？ | □ 不适用 □ 是，均有相关防护和培训 □ 接触危险品但培训不足 |
| B12 | 宿舍（如供应商提供宿舍）： 宿舍是否满足安全和基本生活标准？宿舍门禁是否可从内部打开？ | □ 不适用 □ 是，满足 □ 否（请说明） |
| B13 | 近期审核发现： 过去24个月内是否接受过社会责任相关审核（客户审核或第三方审核）？如有，是否有未完成整改的发现项？ | □ 未接受过 □ 接受过，所有发现项已整改 📎 □ 接受过，有待完成的整改项（请描述） |
第C节：环境管理
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| C1 | 环境许可： 是否持有当地要求的所有有效环境许可证（排污许可证等）？是否在许可条件范围内运营？ | □ 是，所有许可证有效 📎 □ 部分许可证过期（请说明）□ 不清楚是否需要 |
| C2 | 废水排放： 是否定期开展废水排放监测？最近一次检测是否全部达标？ | □ 不适用（无废水排放）□ 定期检测，最近全部达标 📎 □ 存在超标情况（请说明） |
| C3 | 废气排放： 是否定期开展废气（含VOCs）排放监测？最近一次检测是否全部达标？ | □ 不适用 □ 定期检测，最近全部达标 📎 □ 存在超标情况 |
| C4 | 危险废物： 是否产生危险废物？如有，是否与有资质的处置机构签约，并保留转移联单？ | □ 不产生危险废物 □ 产生，已合规处置 📎 □ 产生，处置方式存在不确定性 |
| C5 | 化学品管理： 是否维护了完整的化学品清单和SDS（安全数据表）？是否符合RoHS/REACH等相关法规？ | □ 是，完整维护 □ 部分维护 □ 否 |
| C6 | 能源消耗： 请填写最近一个财政年度的用电量（度）、天然气用量（立方米，如适用）：电：___ 度；天然气：___ 立方米 | |
| C7 | 温室气体： 是否编制了温室气体排放清单（Scope 1+2）？是否参与了CDP、EcoVadis或其他ESG评级？ | □ 已编制 📎 □ 正在准备 □ 尚未开始 |
| C8 | 可再生能源： 是否使用了可再生能源（如光伏自发自用、绿电采购）？比例约为___% | |
| C9 | 环境事故： 过去12个月内是否发生过环境污染事故（泄漏、超标排放等）？ | □ 否 □ 是（请描述事故情况和处理结果） |
| C10 | 环境管理体系： 是否建立了ISO 14001或同等水平的环境管理体系？ | □ 已认证（有效期：___）📎 □ 建立了体系但未认证 □ 尚未建立 |
第D节：商业道德与反腐败
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| D1 | 反腐败政策： 是否建立了书面的反贿赂/反腐败政策？该政策是否已传达至所有相关员工？ | □ 是，书面政策已传达 📎 □ 有政策但未正式传达 □ 否 |
| D2 | 反腐败培训： 过去12个月内是否为员工提供过反腐败或商业道德培训？ | □ 是 📎 □ 否 |
| D3 | 礼品政策： 是否有书面的礼品与招待政策，规定了允许接受的礼品价值上限并要求记录？ | □ 是 📎 □ 仅有口头规定 □ 否 |
| D4 | 利益冲突： 是否要求从事采购/销售决策的员工定期申报利益冲突？ | □ 是，有年度申报程序 □ 有政策但无结构化申报程序 □ 否 |
| D5 | 举报渠道： 是否建立了员工可用的举报渠道（如热线、邮箱）？员工是否知晓如何使用？ | □ 是，渠道有效且员工知晓 □ 有渠道但员工知晓率低 □ 否 |
| D6 | 第三方管理： 是否对代理商/分销商/顾问（在涉及政府客户的市场中）进行反腐败背景筛查？ | □ 是 □ 仅对高风险第三方 □ 否 |
| D7 | 制裁合规： 是否对采购方（本公司）、主要供应商及其主要股东/管理层进行过制裁名单筛查？ | □ 是，定期筛查 □ 仅在准入时筛查一次 □ 否 |
| D8 | 违规事件： 过去3年内是否曾因贿赂、腐败、欺诈或违反制裁规定而受到任何监管机构的调查、处罚或和解？ | □ 否 □ 是（请说明，含处理结果） |
| D9 | 内部审计/自查： 是否对反腐败合规措施进行定期内部审计或自查？ | □ 是（频率：___）□ 否 |
第E节：信息安全
本节仅适用于可访问本公司IT系统、存储本公司数据或提供含有固件/软件产品的供应商。
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| E1 | 信息安全管理体系： 是否持有ISO 27001认证或同等水平的信息安全管理体系？ | □ 已认证 📎 □ 建立了体系未认证 □ 否 |
| E2 | 访问控制： 对关键系统是否实施了多因素认证（MFA）？是否定期审查用户访问权限？ | □ 是，均已实施 □ 部分实施 □ 否 |
| E3 | 漏洞管理： 是否建立了定期的补丁管理流程（关键补丁在发布后30天内安装）？ | □ 是 □ 否或不规律 |
| E4 | 安全事件报告： 如发现可能影响本公司数据的安全事件，是否能在24小时内通知本公司？ | □ 是，有明确的事件通报流程 □ 否，无明确流程 |
| E5 | 加密： 是否对存储和传输本公司数据进行加密（至少TLS 1.2传输加密，AES-256存储加密）？ | □ 是 □ 部分 □ 否 |
| E6 | 供应商/分包商管理： 如有可访问本公司数据的子处理方（分包商），是否要求其满足同等安全标准？ | □ 不适用 □ 是 □ 否 |
| E7 | SBOM（软件物料清单）： 如提供含软件/固件的产品，是否能提供SBOM以披露第三方开源组件及已知漏洞？ | □ 不适用 □ 可以提供 □ 正在建立能力 □ 不能提供 |
| E8 | 数据保护合规： 是否遵守适用的数据保护法律（中国PIPL、GDPR等）？是否有专门的数据保护负责人或职责分配？ | □ 是 □ 部分符合 □ 否 |
第F节：知识产权保护
本节适用于为本公司生产品牌产品、使用本公司设计/技术文件或接触本公司商业秘密的供应商。
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| F1 | IP管理制度： 是否建立了书面的知识产权管理制度（含商业秘密保护）？ | □ 是 📎 □ 否 |
| F2 | 员工保密协议： 是否要求所有接触本公司技术文件的员工签署保密协议（NDA）？ | □ 是，全部签署 □ 部分签署 □ 否 |
| F3 | 技术文件控制： 是否对本公司提供的技术文件进行分级管理并限制下载/打印/转发？ | □ 是 □ 部分控制 □ 否 |
| F4 | 生产管控： 是否建立了防止本公司产品标外（未授权）生产的管控措施（如模具台账、序列号管理）？ | □ 是 □ 部分 □ 否 |
| F5 | 分包管理： 如将本公司订单部分分包，是否要求分包商签署IP保护条款？是否告知本公司？ | □ 不适用（无分包）□ 是，有约束且已告知 □ 有分包但未有约束 |
| F6 | 原材料/零件来源： 本公司产品所用关键原材料和品牌零件是否均来自经认可的正规渠道？ | □ 是 □ 部分来源不确定 |
| F7 | IP侵权事件： 过去3年内是否曾受到任何知识产权侵权指控（含商标、专利、商业秘密）？ | □ 否 □ 是（请说明处理结果） |
| F8 | 前次IP审核： 过去24个月内是否接受过本公司或第三方的IP合规审核？如有，是否有未完成整改项？ | □ 未接受过 □ 接受过，所有发现项已整改 📎 □ 有待完成的整改项 |
第G节：财务健康指标
本节适用于战略供应商、单一来源供应商，或年采购额超过500万元的供应商。须由供应商财务负责人填写并签署。
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| G1 | 审计财务报告： 是否有经外部会计师事务所审计的最近3年财务报告？最近一次审计意见类型是什么？ | □ 是，无保留意见 📎 □ 是，但有保留意见（请说明）□ 仅有内部账目 |
| G2 | 流动性： 最近一个财务年度末的流动比率（流动资产/流动负债）约为多少？ | 约_____（<1.0 请特别说明） |
| G3 | 主要债务： 目前有息负债总额约为（选择区间）？过去12个月内是否出现过还款逾期？ | 债务：□ <年营收10% □ 10-30% □ 30-60% □ >60%; 逾期：□ 无 □ 有（请说明） |
| G4 | 银行授信： 目前银行授信总额约为多少？已使用比例约为多少？ | 授信总额：___ 万元；使用比例：约__% |
| G5 | 客户集中度： 最大单一客户占营收比例约为多少？ | 约__% |
| G6 | 现金流： 最近一个财务年度的经营活动现金流是否为正值？ | □ 是 □ 否（请说明） |
| G7 | 重大变化： 过去12个月内是否发生以下情况：主要股东变更 / 核心管理层离职 / 重大诉讼 / 主要客户流失 | □ 均未发生 □ 发生了（请说明具体情况） |
| G8 | 政府补贴： 过去3年累计获得政府补贴（含各类政策补贴、税收优惠和国有机构资本注入）总额约为多少？占净利润比例约为多少？ | 补贴总额：约___ 万元；占净利润约__% |
第H节：冲突矿产与负责任采购
本节仅适用于产品中含有锡（Sn）、钽（Ta）、钨（W）、金（Au）（统称"3TG"）或钴（Co）的供应商。
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| H1 | 适用性确认： 您提供给本公司的产品是否含有3TG或钴？ | □ 否（本节不适用）□ 含3TG □ 含钴 □ 两者均含 |
| H2 | CMRT/COBALT报告： 是否每年向本公司提交最新版本的CMRT（冲突矿产申报模板）或行业标准的钴溯源申报？ | □ 是 📎 □ 否（请说明原因） |
| H3 | 冶炼厂/精炼厂溯源： 您的供应链是否已追溯至冶炼厂/精炼厂层级（SOR层级）？已知的冶炼厂中，RMAP认证比例约为多少？ | 已追溯至SOR：□ 是 □ 否; RMAP认证比例：约__% |
| H4 | 高风险来源地： 您采购的3TG/钴是否来自以下高风险地区（刚果民主共和国及毗邻国家，即CAHRA地区）？ | □ 不来自上述地区 □ 部分来自（请说明比例和管控措施） |
| H5 | 供应链DD程序： 是否针对矿产来源建立了符合OECD DDG五步法的尽职调查程序？ | □ 是 📎 □ 正在建立 □ 否 |
第I节：生物多样性、社区福祉与动物福利
完成要求： I1–I10（生物多样性与社区）所有供应商须填写。I11–I17（动物福利）仅适用于涉及活体动物的行业（食品/农业/制药/化妆品/皮革毛皮羽绒类服装）。
I-A 生物多样性与土地利用
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| I1 | KBA筛查： 贵公司主要生产设施/农场是否已对照全球关键生物多样性区域（KBA）数据库（keybiodiversityareas.org）核查选址？ | □ 已核查，不在KBA范围内 □ 已核查，位于KBA或缓冲区（请说明）□ 未核查 |
| I2 | 保护区毗邻： 贵公司设施是否位于以下区域5公里范围内：自然保护区 / 世界遗产地 / 生态保护红线 / 拉姆萨尔湿地？ | □ 否 □ 是，已完成生物多样性影响评估（📎）□ 是，未评估 |
| I3 | 土地转化与毁林： 贵公司在过去5年内是否将天然生态系统（森林、湿地、草原）转化为农业或工业用地？ | □ 否 □ 是（请说明面积、地点和补偿措施） |
| I4 | 原材料毁林风险： 如采购大豆、棕榈油、可可、咖啡、牛肉/皮革、木材或橡胶，是否可提供符合EUDR要求的农场级溯源文件？ | □ 不涉及 □ 可提供（📎）□ 部分可提供 □ 不可提供 |
| I5 | 生物多样性政策： 贵公司是否制定了生物多样性/自然相关政策，或承诺遵循TNFD/SBTN框架？ | □ 是（📎）□ 正在制定 □ 否 |
I-B 社区福祉与原住民权利
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| I6 | 社区申诉机制： 贵公司是否为周边社区（非员工）设立了可访问的投诉/申诉渠道？ | □ 是（渠道类型：______）□ 否 |
| I7 | 社区投诉历史： 过去3年内，贵公司是否收到过来自周边居民的书面投诉（噪声/气味/水污染等）？ | □ 否 □ 是，已解决（请说明）□ 是，未解决 |
| I8 | FPIC合规： 贵公司设施建设或采购活动是否涉及可能影响原住民或传统社区权利的土地使用？如涉及，是否完成了FPIC程序？ | □ 不涉及 □ 涉及，已完成FPIC（📎）□ 涉及，未完成 |
| I9 | 土地权属纠纷： 贵公司使用的土地/水体是否存在与当地社区的权属纠纷？ | □ 否 □ 是（请说明） |
| I10 | 社区利益共享： 贵公司是否有正式的社区投资或利益共享机制（如优先本地就业、基础设施贡献、社区基金）？ | □ 是（请简述）□ 否 |
I-C 动物福利（仅适用于相关行业）
适用行业：食品/农业（畜牧/水产/乳制品/蛋类）、制药（动物实验）、化妆品（动物测试）、服装（皮革/羊毛/羽绒/蚕丝）
| 编号 | 问题 | 回答 |
|---|---|---|
| I11 | 适用性： 贵公司业务是否涉及活体动物或动物源性原材料？ | □ 否（I12–I17不适用）□ 是（动物种类/用途：______） |
| I12 | 五大自由： 贵公司饲养的动物是否符合"五大自由"原则，且有书面饲养标准？ | □ 是（📎）□ 部分符合 □ 否 |
| I13 | 禁止做法： 贵公司是否使用以下任何方式：妊娠笼 / 蛋鸡笼养 / 无止痛疼痛性处置 / 强制填饲鹅肝 / 抗生素促生长？ | □ 均不使用 □ 使用（请说明及改进计划） |
| I14 | 人道屠宰： 屠宰前是否对动物实施经认可的致晕（符合OIE标准）？ | □ 是 □ 不适用 □ 否 |
| I15 | 动物实验（制药/化妆品）： 是否使用动物测试产品安全性？如有，是否符合3R原则？ | □ 不使用 □ 使用，符合3R（📎）□ 使用，不符合 |
| I16 | 动物源性原材料溯源（服装）： 羽绒/羊毛/皮革是否来自经认证的人道来源（如RDS认证羽绒、非活体拔毛）？ | □ 不涉及 □ 是，有认证（📎）□ 无法溯源 |
| I17 | 动物福利认证： 是否持有 RSPCA Assured / Global Animal Partnership / Certified Humane / ASC / 有机认证？ | □ 是（认证名称：______）□ 否 |
声明与签署
本人作为[供应商全称]的授权代表，郑重声明：
- 本问卷中所有回答均真实、准确、完整，未有任何故意遗漏或误导性陈述。
- 本公司理解并同意[采购方公司全称]可能根据本问卷的回答对本公司进行现场审核或要求提供补充文件。
- 本公司承诺在问卷所述事项发生重大变化时（特别是第G节和D8项），在30天内主动通知采购方。
- 本公司理解，故意提供虚假信息将构成对供应商行为准则的严重违反，可能导致合作终止。
供应商全称：_____________________________
填写人姓名：_____________________________
职务：__________________________________
签署日期：_______________________________
签名/公章：______________________________
财务负责人确认（如填写了G节）：
姓名：__________________________________
职务：__________________________________
签名/日期：______________________________问卷版本 [v1.0] | 如有疑问，请联系：[合规部门联系方式] | 下次更新时间：[YYYY年]